Rizikos valdymo auditas
Išsamus Luminor auditas, skirtas identifikuoti operacines, finansines bei IT rizikas, įvertinti kontrolės efektyvumą ir pateikti pragmatiškas rekomendacijas.
Kam skirtas auditas
Verslui, siekiančiam pagerinti atitiktį, sumažinti nuostolių riziką ir optimizuoti kontrolės procesus.
- Operacinės rizikos identifikavimas
- Finansinė atskaitomybė
- IT ir kibernetinė sauga
Audito apžvalga
Auditas apima procesų analizę, kontrolės mechanizmų testavimą, rizikos vertinimą ir sprendimų prioritetizavimą. Pateikiame veiksmų planą su atsakingais asmenimis ir terminais.
- Dokumentų ir procedūrų peržiūra
- Interviu su atsakingais asmenimis
- Testavimas realiomis sąlygomis
Rezultatai
Pateikiame aiškius radinius: didelės, vidutinės ir mažos rizikos kategorijas, bei rekomendacijas rizikų mažinimui bei kontrolės stiprinimui.
| Sritys | Rizikos lygis | Prioritetas |
|---|---|---|
| Finansai | Aukštas | 1 |
| Operacijos | Vidutinis | 2 |
| IT sauga | Aukštas | 1 |
Audito metodika
1. Paruošimas
Apibrėžiame tikslus, rinkinius ir svarbiausius proceso savininkus.
2. Duomenų rinkimas
Surinkimas: dokumentai, žurnalai, prieigos teisės, interviu.
3. Vertinimas ir ataskaita
Rizikų nustatymas, kontrolės veiksmingumo testavimas ir rekomendacijos.
Tipinė laiko trukmė
Mažam segmentui: 2–3 savaitės. Visapusiškam auditu: 6–10 savaičių, priklausomai nuo apimties.
Mūsų paslaugos
Rizikos identifikavimas
Inventorizuojame rizikas ir įvertiname jų poveikį verslui.
Kontrolės vertinimas
Analizė, ar kontrolės yra tinkamos ir veikia efektyviai.
Veiksmų planas
Praktinės rekomendacijos su prioritetais ir KPI stebėjimo sistema.
Atvejai ir pavyzdžiai
Finansinio proceso optimizacija
Sumažintas klaidų skaičius 42% per 3 mėn. po rekomendacijų įvedimo.
IT saugos stiprinimas
Prieigos valdymo peržiūra ir kritinių prieigos teisių sumažinimas.
DUK
Komanda
Inga Petraitė
Mūsų specialistai — auditoriai, rizikos vadybininkai ir IT saugos ekspertai su praktine patirtimi bankų ir tarptautinių įmonių aplinkoje. Dirbame aiškiai, konfidencialiai ir orientuotai į rezultatą.
Galerija
Pradėkite rizikos valdymo auditą
Sutelkime veiksmus, kad sumažintumėte incidentų riziką ir pagerintumėte verslo tęstinumą.